8 800 700-00-55
Заказать звонок Задать вопрос  





Ваш город?



						Офисы
						
			
		
EN
СТАТЬ КЛИЕНТОММЕНЮ ОТКРЫТЬ ДЕМО-СЧЕТ

Документы для юридических лиц

Резиденты


ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Оригинал

      Копия, заверенная нотариально

Копия, заверенная Клиентом

Копия с оригинала, заверенная сотрудником КИТ Финанс (АО)

1

Анкета юридического лица

 

2

Устав в действующей редакции

 

 

3

 

Документы, подтверждающие полномочия, лица, имеющего права действовать без доверенности (руководитель организации):

-Протокол общего собрания участников (акционеров) или иного уполномоченного органа предприятия (выписка из него) об избрании  руководителя организации,

- либо решение единственного участника (акционера) о назначении руководителя организации

 

4

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

5

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении*:

- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

- и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

- и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

- и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

- и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.













6

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации*:

- отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице  других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;

- и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится  на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.





Дополнительные документы:

7

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца**

 

 

 

8

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

 

 

9

Карточка с образцами подписей и оттиском печати организации***

● – заверенная Банком, в котором Клиент находится на обслуживании

10

Лицензии (при наличии)****:

- для кредитных организаций – лицензия(-ии) Банка России на осуществление банковской деятельности;

- для профессиональных участников рынка ценных бумаг – лицензия(-ии) ФСФР России (ФКЦБ, Банк России) на осуществление профессиональной деятельности (-ей) на рынке ценных бумаг;

- для биржевых посредников – лицензия ФСФР России (ФКЦБ, Банк России) на осуществление деятельности биржевого посредника;

- иные лицензии при наличии.

 

Для кредитных организаций:

11

Письмо центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа

 

* В случае, если период деятельности не превышает трех месяцев (или одного года) со дня регистрации, а также при невозможности предоставить запрашиваемые документы или Клиент является юридическим лицом – нерезидентом, сведения о финансовом положении и деловой репутации могут быть подтверждены на основании следующих документов:
- копия налоговой декларации (с отметкой о её получении налоговым органом), заверяется либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
- и/или копии правоустанавливающих документов на активы (недвижимость, оборудование, прочее), заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
- и/или копии действующих договоров с контрагентами в рамках финансово-хозяйственной деятельности, заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
- и/или иная информация, зафиксированная в соответствующем поле Анкеты юридического лица (Сведения о финансовом положении/Сведения о деловой репутации).
** Если все требуемые данные указаны в анкете юридического лица, отдельные анкеты не предоставляются.
*** Документ не предоставляется, если подпись клиента в анкете юридического лица заверяется сотрудником КИТ Финанс (АО) при личном присутствии.
**** Лицензии могут не предоставляться в случае указания в анкете Клиента ссылки на официальный сайт клиента, где размещены лицензии;

КИТ Финанс (АО) оставляет за собой право требовать предоставления иных дополнительных документов, и/или документов в иных формах, не указанных в настоящем Приложении к Регламенту оказания брокерских услуг (в частности, Договор аренды, предоставление оригиналов (копий) документов, ранее полученных через Систему Компании и др.).

Нерезиденты


ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально*

Оригинал*

Копия, заверенная Клиентом*

1

Анкета юридического лица

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

3

Учредительные документы (устав и/или учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений)

 

4

Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из торгового реестра (дата выдачи не позднее чем за 3 (Три) месяца до даты предоставления документов), Certificate of Incorporation  и др.

 

 

5

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране месте регистрации (Tax Certificate и др.)

 

 

6

Карточка или иной официальный документ с образцами подписей и оттиском печати организации

● – заверенная Банком

7

Лицензии (при наличии)

 

8

Документы, подтверждающие назначение и действующие полномочия руководителя организации (лица, имеющего права действовать без доверенности): сертификат о директорах / протокол / выписка / иное (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

9

Доверенности на уполномоченное лицо

10

Документы, подтверждающие структуру собственников юридического лица: Certificate of Shareholders, Certificate of Incumbency и др. (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

11

Документ, подтверждающий адрес регистрации юридического лица (дата выдачи не позднее чем за 6(шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

12

Документ, подтверждающий действующий статус юридического лица (Сertificate of good standing)**.

 

13

Документы, подтверждающие сведения о финансовом положении***:

- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

- и/или копии годовой (квартальной) декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

- и/или копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

- и/или справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

- и/или сведения ЕГРЮЛ, Высшего Арбитражного суда об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Компанию;

-и/или справки об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

● – или сотрудником КИТ Финанс (АО)

14

Документы, подтверждающие сведения о деловой репутации***:

- отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице  других клиентов Компании, имеющих с ним деловые отношения;

- и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось или находится  на обслуживании, с информацией от них об оценке деловой репутации данного лица.

● – или Клиентом

15

Документы, подтверждающие источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества (при наличии)

● – или Клиентом

16

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

● – или сотрудником КИТ Финанс (АО)

 

* Апостилированная или легализованная в установленном порядке копия (оригинал) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано юридическое лицо.

** Предоставляется компаниями, существующими более 1 года, если информация о действующем статусе юридического лица не доступна на официальном сайте соответствующего регистрирующего органа.

*** В случае, если период деятельности не превышает трех месяцев (или одного года) со дня регистрации, а также при невозможности предоставить запрашиваемые документы или Клиент является юридическим лицом – нерезидентом, сведения о финансовом положении и деловой репутации могут быть подтверждены на основании следующих документов:


  • копия налоговой декларации (с отметкой о её получении налоговым органом), заверяется либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
  • и/или копии правоустанавливающих документов на активы (недвижимость, оборудование, прочее), заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
  • и/или копии действующих договоров с контрагентами в рамках финансово-хозяйственной деятельности, заверяются либо юридическим лицом, либо сотрудником КИТ Финанс (АО), либо нотариально;
  • и/или иная информация, зафиксированная в соответствующем поле Анкеты юридического лица (Сведения о финансовом положении/Сведения о деловой репутации).