Информация для клиентов

Полное фирменное наименование брокера, управляющего, депозитария: КИТ Финанс (Акционерное общество) (далее Компания)

Сокращенное фирменное наименование Компании на русском языке: КИТ Финанс (АО)

Изображение знака обслуживания:

Юридический адрес Компании: 143401, Московская область, г. Красногорск, бульвар Строителей, д. 4, к. 1, этаж 1 антресоль, секция г, помещение XXXVII

Филиал Компании в Москве: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34, ДЦ «Домников» Блок 1, 12 этаж,

Филиал Компании в Санкт-Петербурге: 191119, г. Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А

Адрес электронной почты Компании: clients@brokerkf.ru

Телефоны Компании +7 (812) 611 0000, +7 (495) 981 0606, 8 800 700 00 55

Адрес официального сайта Компании в сети «Интернет»: https://brokerkf.ru/

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: Номер: 040-06525-100000, Дата выдачи: 14.10.2003, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: Номер: 040-13670-001000, Дата выдачи: 26.04.2012, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности: Номер: 040-06467-000100, Дата выдачи: 03.10.2003, без ограничения срока действия. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Членство в саморегулируемой организации: КИТ Финанс (АО) является членом саморегулируемой организации (СРО) "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР). Адрес сайта в сети «Интернет» http://naufor.org/. При осуществлении профессиональной деятельности КИТ Финанс (АО) руководствуется стандартами по защите прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг СРО НАУФОР.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Компании: Центральный банк Российской Федерации.

Финансовые услуги, оказываемые брокером на основании договора о брокерском обслуживании:

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Компания принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

• Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и/или Счет_В для операций на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.
• Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты, драгоценных металлов, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в ТС. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц.
• Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать в связи с этим необходимые юридические действия;
• Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг, рынке производных финансовых инструментов и/или валютном рынке и рынке драгоценных металлов в интересах Клиентов.
• Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, валютным рынком и рынком драгоценных металлов, в частности предоставлять Клиентам аналитическую информацию, консультирование, обеспечивать Клиентов необходимым программным обеспечением.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору на брокерское обслуживание, опубликован на официальном сайте в сети «Интернет», и указан в Приложении №3 к Регламенту оказания брокерских услуг «Тарифы на брокерские и связанные с ними услуги, предоставляемые КИТ Финанс (АО).

Порядок получения финансовой услуги по договору на брокерское обслуживание и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе приведены в Регламенте оказания брокерских услуг.

Финансовые услуги, оказываемые управляющим на основании договора доверительного управления:

• Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.
• Для достижения цели доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, исходя из Инвестиционного профиля и (или) Стандартного инвестиционного профиля, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за Вознаграждение по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного настоящим Договором срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:
  – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении Ценными бумагами; – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий); – самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.
• Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе указаны в Договоре доверительного управления (Договор присоединения).

Основные финансовые услуги, оказываемые депозитарием на основании депозитарного договора.

В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:

• предпринимает все действия, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности и законодательством Российской Федерации, необходимые для осуществления прав владельца (Депонента) по ценной бумаге;

• получает предоставленные регистратором и/или вышестоящим депозитарием информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности;

• передает регистратору и/или вышестоящему депозитарию информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности, договорными отношениями с регистратором, (вышестоящим депозитарием) и/или законодательством Российской Федерации;

• предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

• при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает по запросу регистратора (вышестоящего депозитария) все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации следующих прав владельцев, в частности для: получения доходов (выплат) по ценным бумагам; участия в общих собраниях акционеров и иных прав;

• обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

• в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет регистратору (вышестоящему депозитарию): сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению;  купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;

• обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров) в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности.

• Депозитарий передает Депонентам или их уполномоченным лицам всю информацию и документы, полученные от эмитентов, регистраторов и вышестоящих депозитариев, касающиеся ценных бумаг Депонентов, а также иную информацию Депозитария в рамках оказания сопутствующих услуг, если отдельным соглашением Сторон не установлено иное, путем размещения в сети Интернет на сайте Депозитария http://brokerkf.ru. Датой оповещения Депонентов считается дата размещения информации в сети Интернет на странице Депозитария.

• Депозитарий вправе использовать Систему для передачи Депонентам информации о корпоративных действиях эмитентов, а также для приема и обработки документов, необходимых для реализации Депонентами прав по ценным бумагам при совершении всех корпоративных действий эмитентов в соответствии со ст. 8.9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 г.

Сопутствующие финансовые услуги, оказываемые депозитарием.

В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с Клиентским регламентом (Условиями) осуществления депозитарной деятельности и по следующему перечню:

• ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов (выплат) по ценным бумагам;

• ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов (выплат) по ценным бумагам;

• предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

• предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг); оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Порядок получения финансовой услуги по депозитарному договору, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе указаны в Клиентском регламенте (Условиях) осуществления депозитарной деятельности и приложениях к нему.

Официальные обращения (жалобы) в Компанию направляются: в оригинале, оформленные в соответствии с Положением о порядке рассмотрения обращений, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет», по адресу: 191119, Россия, город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А или 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34, ДЦ «Домников» Блок 1. Порядок информирования получателей финансовых услуг о получении Компанией жалобы (обращения): уведомление о получении может быть направлено посредством электронной почты или почтовым отправлением. При этом направление Компанией ответа заявителю на его жалобу/обращение также является надлежащим информированием заявителя о получении жалобы/обращения.

Официальные обращения (жалобы) в саморегулируемую организацию направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» саморегулируемой организации http://naufor.org/

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» http://cbr.ru/

Компания при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Декларации о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Компании в сети «Интернет».

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в компанию согласно порядку, определённому в Положении о порядке рассмотрения обращений, опубликованному на официальном сайте в «Интернете».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Регламенте оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления (Договор присоединения), опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий осуществления депозитарной деятельности, а также условий депозитарного договора определены  в Клиентском регламенте (условиях) осуществления депозитарной деятельности, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет».

Компания сообщает, что оказываемые брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Компания сообщает, что оказываемые управляющим финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении КИТ Финанс (Акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте в сети «Интернет».

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

• информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
• информации для сопровождения услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов: инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда; источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе); размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком; о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
• информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; I источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);
• информации о размере либо порядке расчета вознаграждения брокера, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги и вышеуказанной информации.

Адрес офиса Компании в г. Санкт-Петербурге: ул. Марата, 69-71, время приема: с понедельника по пятницу, с 9-00 до 19-00.

Адрес офиса Компании в г. Москве: ул. Маши Порываевой, 34, ДЦ «Домников», блок 1, 12 эт., время приема: с понедельника по пятницу, с 9-00 до 19-00.